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rischio)=Dati oggettivi, evidenze e motivazione della misura applicata#Valutazione efficacia dei controlli*Valutazione del livello di rischio residuo*Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni7Gestione edilizia, logistica, spazi e servizi generali Gestione Sicurezza di Ateneo4Organizzazione e gestione della sicurezza sul lavoro?Elaborazione e verifica del documento di valutazione dei rischiNessuna fase a rischio@Datore di lavoro, RSPP, ASPP, Medico Competente, RLS, LavoratoriNessun rischio//4Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonioAGestione diretta arredi, attrezzature, mezzi di trasporto e spaziManutenzione degli edifici$Manutenzione ordinaria degli edifici?Assegnazione incarichi fino a un importo inferiore a 5.000 euro?Facility Management, Ufficio Acquisti, Ditte esecutrici, UtentiUso improprio della discrezionalit Uso distorto del criterio dell offerta economicamente pi vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresa nEsercizio prolungato ed esclusivo della responsabilit di un processo da parte di pochi o di un unico soggettoMedioBassoRotazione, pi soggetti coinvolti nel processo (il principio dei quattro occhi) Sensibilizzazione del personale coinvolto nell'attivit%Gestione diretta arredi, attrezzatureInventariazione arredi conservazione arredi gestione richieste di acquisto/sostituzione arredi contatto con fornitori per acquisto arredi/attrezzature Ricognizione inventarialeEElusione delle procedure di svolgimento delle attivit e di controlloLAssenza o ridotta adeguatezza delle modalit di coordinamento delle attivitMControllo a campione Sensibilizzazione del personale coinvolto nell'attivit Gestione risorse immobiliari3Attribuzione di spazi ai centri di servizio/Facolt*Consegnatario, Facility Management, Utenti2Rischio generico dovuto alla gestione del processo#Scarsa responsabilizzazione internaLSensibilizzazione del personale coinvolto nell'attivit Controlli a campione(Supervisione edifici e sicurezza internaGestione emergenzaLCoordinatore addetti emergenza, addetti emergenza, addetti evacuazione, RSPPGestione energia"Utilizzo dell'energia per impianti?Energy Manager, Responsabile impianti, Ditte fornitrici, utenti)Coordinamento gestione servizi di pulizie$Supervisione del servizio di pulizia%Facility Management, Ufficio AcquistibMancanza di misure di trattamento del rischio (controlli), o mancata attuazione di quelle previste+Coordinamento gestione servizi di custodia *Esecuzione dei servizi di custodia interniFacility Management3Coordinamento servizio di sorveglianza e portierato4Gestione del servizio di Sorveglianza e Welcome Desk1Facility Management, Ufficio Acquisti, BibliotecaGestione dei rifiutiGestione rifiuti speciali'Gestione e smaltimento rifiuti specialiSOrganizzazione degli smaltimenti e supporto alla compilazione del registro annuale ROrganizzazione degli smaltimenti e supporto alla compilazione del registro annuale1Facility Management, Facolt di ST, Facolt di DERicognizione non fedeleMancanza di trasparenzaLControllo a campione Sensibilizzazione del personale coinvolto nell'attivitMedia BassoServizio postale internoKOperazioni di spedizione posta di tutti i servizi amministrativi di Ateneo 7Facility Management, Direzione, Biblioteca, ContabilitValutazione del patrimonio\Predisposizione elenco patrimonio Aggiornamento patrimonio edilizio con anche stima dei beni?Consegnatario, Direzione, Facility Management, Ufficio AcquistiGestione parco macchineInventariazione auto gestione auto comprensiva di controllo per tagliandi, revisioni, manutenzione ordinaria e straordinaria dei mezzi pagamento bollo mezzi pagamento assicurazioni auto gestione sostituzioni auto gestione richieste di utilizzo auto unibz se richiesta noleggio furgoni ricezione richiesta verifica e contatti con ditta per noleggio gestione richieste di sostituzione mezzi gestione richieste di utilizzo auto&Gestione richieste utilizzo auto unibz4Facility Management, Facolt di ST, Ufficio Acquisti9Mancanza di misure di trattamento del rischio (controlli)AREE GENERALI DI RISCHIO&Acquisizione e gestione del personale;Contratti Pubblici;Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari privi di effetto economico diretto ed immediato per il destinatario;~Provvedimenti ampliativi della sfera giuridica dei destinatari con effetto economico diretto ed immediato per il destinatario;5Gestione delle entrate, delle spese e del patrimonio;+Controlli, verifiche, ispezioni e sanzioni;Incarichi e nomine;Affari legali e contenzioso.AREE DI RISCHIO SPECIFICHE"Gestione delle attivit di ricercaGestione della didatticaReclutamento dei docenti^Gestione delle autorizzazioni dei professori universitari allo svolgimento di attivit esterneDGestione degli enti e delle attivit esternalizzate delle universitIdentificazione del rischioEsempi di rischioOAlterazione/ manipolazione/ utilizzo improprio di informazioni e documentazioneAMancato rispetto delle normative o parziale elusione delle stesse#Uso improprio della discrezionalitIProcedure/attivit pilotate ai fini della concessione di privilegi/favoriConflitto di interessiARilevazione di notizie riservate/violazione del segreto d Ufficio PersonalePrevisioni di requisiti di accesso  personalizzati ed insufficienza di meccanismi oggettivi e trasparenti idonei a verificare il possesso dei requisiti attitudinali e professionali richiesti in relazione alla posizione da ricoprire allo scopo di reclutare candidati particolari;[Abuso nei processi di stabilizzazione finalizzato al reclutamento di candidati particolari;jIrregolare composizione della commissione di concorso finalizzata al reclutamento di candidati particolari5Inosservanza delle regole procedurali a garanzia della trasparenza e dell imparzialit della selezione, quali, a titolo esemplificativo, la cogenza della regola dell'anonimato nel caso di prova scritta e la predeterminazione dei criteri di valutazione delle prove allo scopo di reclutare candidati particolariyProgressioni economiche o di carriera accordate illegittimamente allo scopo di agevolare dipendenti/candidati particolariMotivazione generica e tautologica circa la sussistenza dei presupposti di legge per il conferimento di incarichi professionali allo scopo di agevolare soggetti particolariSvolgimento di attivit extraistituzionali non autorizzate, violando codice etico e di comportamento e non rispettando quanto previsto dalla normativa vigente. Concessione di autorizzazioni a svolgere incarichi extraistituzionali incompatibili con l attivit istituzionale, vietati dalla legge o in conflitto di interessi.Concessione di autorizzazioni a svolgere incarichi di  consulenz< a in senso lato anzich nel senso di collaborazione scientifica, con il rischio che diventi attivit liberoprofessionale. La consulenza (scientifica), infatti, non volta alla risoluzione di problematiche concrete bens si tratta di prestazione d opera intellettuale, strettamente personale, su una questione o un problema determinato che termina con un parere, una relazione o uno studioContratti pubbliciAccordi collusivi tra le imprese partecipanti a una gara volti a manipolarne gli esiti, utilizzando il meccanismo del subappalto come modalit per distribuire i vantaggi dell accordo a tutti i partecipanti allo stessoDefinizione dei requisiti di accesso alla gara e, in particolare, dei requisiti tecnico-economici dei concorrenti al fine di favorire un impresa (es.: clausole dei bandi che stabiliscono requisiti di qualificazione)hUso distorto del criterio dell offerta economicamente pi vantaggiosa, finalizzato a favorire un impresaUtilizzo della procedura negoziata e abuso dell affidamento diretto al di fuori dei casi previsti dalla legge al fine di favorire un impresaAmmissione di varianti in corso di esecuzione del contratto per consentire all appaltatore di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagniAbuso del provvedimento di revoca del bando al fine di bloccare una gara il cui risultato si sia rivelato diverso da quello atteso o di concedere un indennizzo all aggiudicatarioElusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l improprio utilizzo del modello procedurale dell affidamento delle concessioni al fine di agevolare un particolare soggetto;#Contratti pubblici - ProgrammazioneDefinizione di un fabbisogno non rispondente a criteri di efficienza/efficacia/economicit, ma alla volont di premiare interessi particolariAbuso delle disposizioni che prevedono la possibilit per i privati di partecipare all attivit di programmazione al fine di avvantaggiarli nelle fasi successive"Contratti pubblici - ProgettazioneNomina di responsabili del procedimento in rapporto di contiguit con imprese concorrenti o privi dei requisiti idonei e adeguati ad assicurane la terziet e l indipendenzaFuga di notizie circa le procedure di gara ancora non pubblicate, che anticipino solo ad alcuni operatori economici la volont di bandire determinate gare o i contenuti della documentazione di garaAttribuzione impropria dei vantaggi competitivi mediante utilizzo distorto dello strumento delle consultazioni preliminari di mercatoElusione delle regole di affidamento degli appalti, mediante l improprio utilizzo di sistemi di affidamento, di tipologie contrattuali (ad esempio, concessione in luogo di appalto) o di procedure negoziate e affidamenti diretti per favorire un operatorePredisposizione di clausole contrattuali dal contenuto vago o vessatorio per disincentivare la partecipazione alla gara ovvero per consentire modifiche in fase di esecuzione-Contratti pubblici - selezione del contraente\Azioni e comportamenti tesi a restringere indebitamente la platea dei partecipanti alla garaVApplicazione distorta dei criteri di aggiudicazione della gara per manipolarne l esitoNNomina di commissari in conflitto di interesse o privi dei necessari requisitinAlterazione o sottrazione della documentazione di gara sia in fase di gara che in fase successiva di controlloIContratti pubblici - verifica dell'aggiudicazione e stipula del contrattoqAlterazione o omissione dei controlli e delle verifiche al fine di favorire un aggiudicatario privo dei requisitiPossibilit che i contenuti delle verifiche siano alterati per pretermettere l aggiudicatario e favorire gli operatori economici che seguono nella graduatoriaPossibile violazione delle regole poste a tutela della trasparenza della procedura al fine di evitare o ritardare la proposizione di ricorsi da parte di soggetti esclusi o non aggiudicatari,Contratti pubblici - esecuzione di contrattiMancata o insufficiente verifica dell effettivo stato avanzamento lavori rispetto al cronoprogramma al fine di evitare l applicazione di penali o la risoluzione del contratto o nell abusivo ricorso alle varianti al fine di favorire l appaltatore (ad esempio, per consentirgli di recuperare lo sconto effettuato in sede di gara o di conseguire extra guadagni o di dover partecipare ad una nuova gara)QModifiche sostanziali degli elementi del contratto definiti nel bando di gara o nel capitolato d oneri (con particolare riguardo alla durata, alle modifiche di prezzo, alla natura dei lavori, ai termini di pagamento, etc.) introducendo elementi che, se previsti fin dall inizio, avrebbero consentito un confronto concorrenziale pi ampioSCon riferimento al subappalto, un possibile rischio consiste nella mancata valutazione dell impiego di manodopera o incidenza del costo della stessa ai fini dell< a qualificazione dell attivit come subappalto per eludere le disposizioni e i limiti di legge, nonch nella mancata effettuazione delle verifiche obbligatorie sul subappaltatore2Contratti pubblici - rendicontazione del contrattoAlterazioni o omissioni di attivit di controllo, al fine di perseguire interessi privati e diversi da quelli della stazione appaltante^Effettuazione di pagamenti ingiustificati o sottratti alla tracciabilit dei flussi finanziariAttribuzione dell incarico di collaudo a soggetti compiacenti per ottenere il certificato di collaudo pur in assenza dei requisitiORilascio del certificato di regolare esecuzione in cambio di vantaggi economici0Mancata denuncia di difformit e vizi dell opera3Provvedimenti ampliativi privi di effetto economicoAbuso nell adozione di provvedimenti aventi ad oggetto condizioni di accesso a servizi pubblici al fine di agevolare particolari soggetti (es. inserimento in cima ad una lista di attesa)Abuso nel rilascio di autorizzazioni in ambiti in cui il pubblico ufficio ha funzioni esclusive o preminenti di controllo al fine di agevolare determinati soggetti (es. controlli finalizzati all accertamento del possesso di requisiti per apertura di esercizi commerciali).Provvedimenti ampliativi con effetto economicoRiconoscimento indebito di indennit a soggetti non in possesso dei requisiti di legge al fine di agevolare determinati soggettiRiconoscimento indebito dell esenzione dal pagamento di contributi spese, tasse universitarie etc. al fine di agevolare determinati soggettiWUso di falsa documentazione per agevolare taluni soggetti nell accesso a fondi pubbliciqRilascio di concessioni con pagamento di contributi inferiori al dovuto al fine di agevolare determinati soggettiEntrate, spese, patrimonioVRitardo nell erogazione di compensi dovuti rispetto ai tempi contrattualmente previstiALiquidazione di fatture senza adeguata verifica della prestazione:Sovrafatturazione o fatturazione di prestazioni non svolteSEffettuazione di registrazioni di bilancio e rilevazioni non corrette/non veritiereEffettuazione di pagamenti senza rispettare la cronologia nella presentazione delle fatture, provocando in tal modo favoritismi e disparit di trattamento tra i creditori dell enteuCondizioni di acquisto o locazione che facciano prevalere l interesse della controparte rispetto a quello dell AteneoRProgressivo intenzionale deterioramento del bene per ridurne il valore commerciale)Vigilanza, controlli, ispezioni, sanzioniwAttivit di vigilanza, controllo ed ispezione non opportunamente standardizzate e codificate secondo il sistema qualitOmissioni e/o esercizio di discrezionalit e/o parzialit nello svolgimento di tale attivit, al fine di consentire ai destinatari oggetto dei controlli di sottrarsi ai medesimi e/o alle prescrizioni/sanzioni derivanti, con conseguenti indebiti vantaggiI fattori abilitanti sono costituiti dai fattori di contesto che agevolano il verificarsi di comportamenti o fatti di corruzione o cattiva amministrazione3Esempi di fattori abilitanti del rischio corruttivocMancanza di misure di trattamento del rischio (controlli), o mancata attuazione di quelle previste;YEccessiva regolamentazione, complessit e scarsa chiarezza della normativa di riferimentoGInadeguatezza o assenza di competenze del personale addetto ai processi2inadeguata diffusione della cultura della legalit[Criticit nella trasmissione, condivisione, archiviazione e reperimento delle infor-mazioniNumero IndicatoreLivello DescrizioneDiscrezionalit: focalizza il grado di discrezionalit nelle attivit svolte o negli atti prodotti; esprime l entit del rischio in conseguenza delle responsabilit attribuite e della necessit di dare risposta immediata all emergenzaAltoAmpia discrezionalit relativa sia alla definizione di obiettivi operativi che alle soluzioni organizzative da adottare, necessit di dare risposta immediata all emergenzaApprezzabile discrezionalit relativa sia alla definizione di obiettivi operativi che alle soluzioni organizzative da adottare, necessit di dare risposta immediata all emergenzaModesta discrezionalit sia in termini di definizione degli obiettivi sia in termini di soluzioni organizzative da adottare ed assenza di situazioni di emergenzaCoerenza operativa: coerenza fra le prassi operative sviluppate dalle unit organizzative che svolgono il processo e gli strumenti normativi e di regolamentazione che disciplinano lo stesso4Il processo regolato da diverse norme e regolamenti che disciplinano singoli aspetti, subisce ripetutamente interventi di riforma, modifica e/o integrazione da parte del legislatore, le pronunce del TAR e della Corte dei Conti in materia sono contrastanti. Il processo svolto da una o pi unit operativaIl processo regolato da diverse norme e regolamenti, subisce ripetutamente interventi di riforma, modifica e/o integrazione da parte del legislatore, le pronunce del TAR e della Corte dei Conti in materia sono contrastanti. Il processo svolto da una o pi unit operativaLa normativa che regola il processo puntuale, non subisce interventi di riforma, modifica e/o integrazione ripetuti da parte del legislatore, le pronunce del TAR e della Corte dei Conti in materia sono uniformi. Il processo svolto da un unica unit operativaRilevanza degli interessi  esterni quantificati in termini di entit del beneficio economico e non, ottenibile dai soggetti destinatari del processoYIl processo d luogo a consistenti benefici economici o di altra natura per i destinatariUIl processo d luogo a modesti benefici economici o di altra natura per i destinatarinIl processo d luogo a benefici economici o di altra natura per i des< tinatari con impatto scarso o irrilevante)Livello di opacit del processo, misurato attraverso solleciti scritti da parte del RPCT per la pubblicazione dei dati, le richieste di accesso civico  semplice e/o  generalizzato , gli eventuali rilievi da parte dell OIV in sede di attestazione annuale del rispetto degli obblighi di trasparenzaIl processo stato oggetto nell ultimo anno di solleciti da parte del RPCT per la pubblicazione dei dati, richieste di accesso civico  semplice e/o  generalizzato , e/o rilievi da parte dell OIV in sede di attestazione annuale del rispetto degli obblighi di trasparenzaIl processo stato oggetto negli ultimi tre anni di solleciti da parte del RPCT per la pubblicazione dei dati, richieste di accesso civico  semplice e/o  generalizzato , e/o rilievi da parte dell OIV in sede di attestazione annuale del rispetto degli obblighi di trasparenzaIl processo non stato oggetto negli ultimi tre anni di solleciti da parte del RPCT per la pubblicazione dei dati, richieste di accesso civico  semplice e/o  generalizzato , nei rilievi da parte dell OIV in sede di attestazione annuale del rispetto degli obblighi di trasparenzaPresenza di  eventi sentinella per il processo, ovvero procedimenti avviati dall autorit giudiziaria o contabile o ricorsi amministrativi nei confronti dell Ente o procedimenti disciplinari avviati nei confronti dei dipendenti impiegati sul processo in esameUn procedimento avviato dall autorit giudiziaria o contabile o amministrativa e/o un procedimento disciplinare avviato nei confronti di un dipendente impiegato sul processo in esame, concluso con una sanzione indipendentemente dalla conclusione dello stesso, nell ultimo annoUn procedimento avviato dall autorit giudiziaria o contabile o amministrativa e/o un procedimento disciplinare avviato nei confronti di un dipendente impiegato sul processo in esame, indipendentemente dalla conclusione dello stesso, negli ultimi tre anniNessun procedimento avviato dall autorit giudiziaria o contabile o amministrativa nei confronti dell Ente e nessun procedimento disciplinare nei confronti dei dipendenti impiegati sul processo in esame, negli ultimi tre anniLivello di attuazione delle misure di prevenzione sia generali sia specifiche previste dal PTPCT per il processo/attivit, desunte dai monitoraggi effettuati dai responsabiliIl responsabile ha effettuato il monitoraggio con consistente ritardo, non fornendo elementi a supporto dello stato di attuazione delle misure dichiarato e trasmettendo in ritardo le integrazioni richiesteIl responsabile ha effettuato il monitoraggio puntualmente o con lieve ritardo, non fornendo elementi a supporto dello stato di attuazione delle misure dichiarato ma trasmettendo nei termini le integrazioni richiesteIl responsabile ha effettuato il monitoraggio puntualmente, dimostrando in maniera esaustiva attraverso documenti e informazioni circostanziate l attuazione delle misure{Segnalazioni, reclami pervenuti con riferimento al processo in oggetto, intese come qualsiasi informazione pervenuta a mezzo email, telefono, ovvero reclami o risultati di indagini di customer satisfaction, avente ad oggetto episodi di abuso, illecito, mancato rispetto delle procedure, condotta non etica, corruzione vera e propria, cattiva gestione, scarsa qualit del servizioSegnalazioni in ordine a casi di abuso, mancato rispetto delle procedure, condotta non etica, pervenuti nel corso degli ultimi tre annizSegnalazioni in ordine a casi di cattiva gestione e scarsa qualit del servizio, pervenuti nel corso degli ultimi tre anni Nessuna segnalazione e/o reclamoPresenza di gravi rilievi a seguito dei controlli interni di regolarit amministrativa, tali da richiedere annullamento in autotutela, revoca di provvedimenti adottati, ecc.Presenza di gravi rilievi tali da richiedere annullamento in autotutela o revoca dei provvedimenti interessati negli ultimi tre anniPPresenza di rilievi tali da richiedere l integrazione dei provvedimenti adottati@Nessun rilievo o rilievi di natura formale negli ultimi tre anniImpatto sull immagine dell Ente misurato attraverso il numero di articoli di giornale pubblicati sulla stampa locale o nazionale o dal numero di servizi radio-televisivi trasmessi, che hanno riguardato episodi di cattiva amministrazione, scarsa qualit dei servizi o corruzioneUn articolo e/o servizio negli ultimi tre anni riguardante episodi di cattiva amministrazione, scarsa qualit dei servizi o corruzioneUn articolo e/o servizio negli ultimi cinque anni riguardante episodi di cattiva amministrazione, scarsa qualit dei servizi o corruzioneNessun articolo e/o servizio negli ultimi cinque anni riguardante episodi di cattiva amministrazione, scarsa qualit dei servizi o corruzioneImpatto in termini di contenzioso, inteso come i costi economici e/o organizzativi sostenuti per il trattamento del contenzioso dall AmministrazioneIl verificarsi dell evento o degli eventi rischiosi potrebbe generare un contenzioso o molteplici conteziosi che impegnerebbero l Ente in maniera consistente sia dal punto di vista economico sia organizzativoIl verificars< i dell evento o degli eventi rischiosi potrebbe generare un contenzioso o molteplici conteziosi che impegnerebbero l Ente sia dal punto di vista economico sia organizzativonIl contenzioso generato a seguito del verificarsi dell evento o degli eventi rischiosi di poco conto o nulloImpatto organizzativo e/o sulla continuit del servizio, inteso come l effetto che il verificarsi di uno o pi eventi rischiosi inerenti il processo pu comportare nel normale svolgimento delle attivit dell EntedInterruzione del servizio totale o parziale ovvero aggravio per gli altri dipendenti dell UniversitoLimitata funzionalit del servizio cui far fronte attraverso altri dipendenti dell Universit o risorse esterneHNessuno o scarso impatto organizzativo e/o sulla continuit del servizioDanno generato a seguito di irregolarit riscontrate da organismi interni di controllo (controlli interni, controllo di gestione, audit) o autorit esterne (Corte dei Conti, Autorit Giudiziaria, Autorit Amministrativa)Il verificarsi dell evento o degli eventi rischiosi, comporta costi in termini di sanzioni che potrebbero essere addebitate all Universit molto rilevantiIl verificarsi dell evento o degli eventi rischiosi, comporta costi in termini di sanzioni che potrebbero essere addebitate all Universit sostenibiliIl verificarsi dell evento o degli eventi rischiosi, comporta costi in termini di sanzioni che potrebbero essere addebitate all Universit trascurabili o nulliGiudizio complessivo,Combinazioni valutazioni Probabilit Impatto ProbabilitImpattoLivello Rischio Rischio altoAlto Rischio critico Rischio medio Rischio bassoBasso Rischio minimo2Valutazione dell'efficacia dei controlli esistentioIl sistema di controllo applicato costituisce un efficace ed incisivo strumento di neutralizzazione del rischiovIl sistema di controllo applicato efficace per una percentuale approssimativa del 50%, riducendo in parte il rischio_Esistono sistemi di controllo ma non sono efficaci oppure non esistono dei sistemi di controllo0TABELLA SCALA DI VALUTAZIONE DEL RISCHIO RESIDUO9Valutazione complessiva livello di esposizione al rischio-Valutazione efficacia dei controlli esistentiAlta Medio-Bassa (valore prudenziale) Medio-AltaBassa Medio-BassaAlta - Media - Bassa G GH*J5LNP Q S TuV\Yg1[<\`?j&s D{+C*Ɖ ̚u yh c  ccQ  PK![Content_Types].xmlN0EH-J@%ǎǢ|ș$زULTB l,3;rØJB+$G]7O٭VdN;S}=J{rFЧ>~ь:A'Ύ>6X#mq&?'2(b:^eoӨFIgN5* lNdTӻ̽fSe{f6-bQIB$] m~@- z/0SEvu23iU؋ 3]S\ޞ.iQn6 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